企業(yè)上市孵化之創(chuàng)業(yè)板上市問題答疑

 

創(chuàng)業(yè)板上市是指交易所主板市場以外的另一個證券市場，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發(fā)展和擴展業(yè)務。在創(chuàng)業(yè)板市場上市的公司大多從事高科技業(yè)務，具有較高的成長性，但往往成立時間較短，規(guī)模較小，業(yè)績較好。

創(chuàng)業(yè)板上市問題答疑
問：創(chuàng)業(yè)板市場實行股份全流通嗎？在股份限售方面是如何規(guī)定的?
答：創(chuàng)業(yè)板也像主板一樣實行全流通，但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營權(quán)的穩(wěn)定，同時滿足股東適當?shù)耐顺鲂枨?，?chuàng)業(yè)板有針對性地、有區(qū)分地對上市后的相關股份提出了限售要求，具體為：

一、對控股股東、實際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿三年后方可轉(zhuǎn)讓。

二、對于其他股東所持股份，如果屬于在發(fā)行人向證監(jiān)會提出公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準日）進行增資擴股的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，并承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月到二十四個月內(nèi)，可出售的股份不超過其所持有股份的50％；二十四個月后，方可出售其余股份。

三、對于前述兩類股東以外的公開發(fā)行前其他股東所持股份，按照《公司法》的規(guī)定，需自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。

投資者一定要了解全流通市場環(huán)境下對限售股份的有關規(guī)定，而且要密切關注有關限售股份解禁的情況，特別是關注大股東、實際控制人和核心人員所持有股份的變動情況，做到心中有數(shù)，審慎投資。

問：上市公司哪些人員和股東需要簽署相關聲明和承諾？什么時候簽？
答：上市公司的董事、監(jiān)事和管理人員以及公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票公開發(fā)行并上市前簽署相關責任聲明和承諾，其中新任董事、監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi)，新任管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、管理人員)聲明及承諾書》，并報深交所和公司董事會備案；公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票公開發(fā)行并上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報深交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

問：創(chuàng)業(yè)板上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎？如果可以，其上市的條件是什么？
答：可以。創(chuàng)業(yè)板上市公司在按照證監(jiān)會規(guī)定完成可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后可以向深交所申請上市?？赊D(zhuǎn)換公司債券在深交所上市，應當符合下列條件：
一、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；
二、可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元；
三、申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

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