證券投資顧問資格申請流程

證券投資顧問資格是員工開展投資顧問工作的前提，原具備咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工須重新申請投資顧問資格后，方可從事投資顧問工作；同時目前協(xié)會不再接受咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請。證券投資顧問資格申請的相關(guān)問題說明如下：

一、投資顧問資格申請條件
申請人應(yīng)滿足以下申請條件
1）公司正式員工或簽署全日制合同的營銷團(tuán)隊客戶經(jīng)理；
2）全日制正規(guī)院校本科及以上學(xué)歷（電大、網(wǎng)絡(luò)教育、黨校、成教學(xué)歷不予承認(rèn)）；正規(guī)大學(xué)本科函授例外！
3）目前從事咨詢、客服、營銷等相關(guān)工作崗位。
4）從事咨詢崗位的申請人，證券行業(yè)從業(yè)應(yīng)在2年及以上；從事客戶服務(wù)崗位的申請人，證券行業(yè)從業(yè)應(yīng)在3年及以上；
5）通過《證券基礎(chǔ)》、《證券投資分析》考試；

二、資格申請流程
投資顧問資格申請流程具體如下：
1）申請材料的準(zhǔn)備和提交：各分支機(jī)構(gòu)人力專員應(yīng)將滿足條件申請人的《證券投資顧問資格申請表》、學(xué)歷證書及身份證掃描件等相關(guān)文檔，以電子郵件的形式，發(fā)送至營銷服務(wù)中 心投資顧問資格管 2 理人員
2）初審：營銷服務(wù)中 心投資顧問資格管理人員對申請人是否滿足申請條件進(jìn)行初審，對于滿足申請條件的，投資顧問資格管理人員會在兩個工作日內(nèi)將其申請材料遞交至人力資源部進(jìn)行復(fù)審；對于不滿足申請條件的，投資顧問資格管理人員將告知相關(guān)分支機(jī)構(gòu)初審拒
絕的原因。
3）復(fù)審：人力資源部接收到申請材料后，會對申請人申請資格進(jìn)行復(fù)審，對于滿足申請條件的，人力資源部將向中國證券業(yè)協(xié)會提交變更申請，如協(xié)會審核通過，人力資源部將以電子郵件的形式，告知相關(guān)申請人證券業(yè)從業(yè)協(xié)會投資顧問資格申請網(wǎng)頁的登錄賬號和
密碼；對于中國證券業(yè)協(xié)會、人力資源部審核未通過的情形，人力資源部將告知相關(guān)分支機(jī)構(gòu)復(fù)審拒絕的原因。
4）申請資格：申請人收到登錄賬號和密碼后，自行登錄證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，錄入申請人相關(guān)個人信息，完成投資顧問資格的申請。相關(guān)操作說明參見附件。證券業(yè)協(xié)會對申請人資料的審核，一般會在15個工作日內(nèi)完成，超出預(yù)期時間仍未有申請結(jié)果的，相關(guān)申請人
可向人力資源部投資顧問資格管理員周強(qiáng)查詢申請進(jìn)度。

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